يمنح القانون المنظم للرقابة على الأسواق المالية غير المصرفية للهيئة العامة للرقابة المالية الحق في العمل على أمن واستقرار الأسواق المالية غير المصرفية وتنظيمها وتطويرها وميزان حقوق المتداولين فيها. . للهيئة على وجه الخصوص في سبيل تحقيق أهدافها:
الإذن بممارسة الأنشطة المالية غير المصرفية ، والتفتيش على الكيانات المصرح لها بالعمل في الأنشطة والأسواق المالية غير المصرفية ، والإشراف على توفير ونشر المعلومات المتعلقة بالأسواق المالية غير المصرفية ، وضمان المنافسة والشفافية في تقديم الخدمات غير المصرفية الأنشطة المالية الخدمات المالية المصرفية من خلال مراقبة أسواقها.
تسعى الهيئة إلى حماية حقوق المشغلين في الأسواق المالية غير المصرفية واتخاذ الإجراءات اللازمة للحد من التلاعب والاحتيال في هذه الأسواق ، مع مراعاة المخاطر التجارية المحتملة المرتبطة بنشاطهم ، وضمان تدريب العاملين في غير البنوك. الأسواق المالية وتحسين كفاءتها الاتصال والتعاون مع الجهات الرقابية المالية غير المصرفية في الخارج والجمعيات والمنظمات التي تجمع أو تنظم أعمالها ، وتساهم في نشر الثقافة والتوعية بالاستثمارات المالية.